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股东在什么情况下可以行使“优先购买权”?

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1 案情概述

杭州一家泵业公司共9位股东,于2006年9月10日召开股东会讨论将公司股权整体对外转让,形成股东会决议:与会的全体股东一致向意将个人所持股份以全部转让的方式,以 1:3 的价格转让给第三方。全体股东均在该股东会决议上签字,股东瞿斐建在该股东会决议上注明:根据公司法和公司章程,本人决定优先受让(购买)其他股东转让之股权(股份)。同日,瞿斐建与5位股东签订股权转让合同约定:以 1:3 的价格受让该五名股东的全部股权,付款方式为合同签订之日起三日内支付转让款的三分之二作为定金,适用定金罚则,合同生效之日起九十日内付清余款。
后有3位股东,先后于2006年9月8日、2006年9月30日、2006年10月5日与公司股东之外的人签订股权转让合同,约定:转比价格为 1:3,付款方式为在合同生效之日起五日内一次性付清,受让方必须按照转让款为基数,以 1:1 的比例交纳保证金,由出让方保存三年,不 息,如受让方三年内有从事损害出让方利益的行为,保证金无偿归出让方所有;如受让方不 全额按期支付转让款和保证金的,除不予返还保证金外,还应当向出让方支付全部转让款 50%的违约金。此3位股东向瞿斐建寄发合同,并拒绝按2006年9月10日股东会商议的条件转让股权。
瞿斐建诉至法院,请求确认其对3位股东对外转让股权的优先购买权在2006年9月10日已形成,判令3位股东向其转让股权并办理相关手续。

2 法院认为

在2006年9月10日的股东会上,并未明确受让股权的第三方。优先购买权建立在“同等条件”之上,在股权转让的交易条件形成之前,瞿斐建的优先购买权尚无实现的基础,在交易条件形成后,优先购买权必须在“同等条件”下行使。3位股东对外转让股权的价格虽然等同于瞿斐建主张的转让价格,但前者的付款期限、违约条款等交易条件明显高于后者,不符合在“同等条件”下行使优先购买权的法定条件。由此,瞿斐建要求3位股东将对外转让等股权向其转让并办理相关手续的诉讼请求缺乏事实和法律依据,不予支持。

3 律师分析

《公司法》第七十二条规定“有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意……经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。”按照上述规定,公司股东依法享有的优先购买权应受保护,但优先购买权的前提和基础是“同等条件”,“同等条件”不仅包含转让价格,还包括付款期限、付款方式、违约条款等对其他出让方股东有利的条款。
股东优先购买权是对其他股东自由转让股权这一权利的限制,本质是一项消极、防御性质的权利,即用于防御股东以 外的人(在未获其他股东同意的情况下)加入公司的情形。其积极权能(即其他股东收购拟出让股权)是附属于上述消极权能的,其作用仅在于避免出现僵局。因此,当股权外流的情形实际发生时,优先购买权方有行使的必要,该项情形未发生时,不必通过优先购买权加以修正。
在本案中,瞿斐建所主张优先购买权的“交易条件”形成在3位股东对外转让股权的“交易条件”之前,其优先购买权缺乏前提基础;在3位股东对外转让股权的“交易条件”形成后,瞿斐建所主张的优先购买权又未调整至“同等条件”,故而无法得到法院支持。
案例索引:丁祥明、李晴、冯月琴与瞿斐建优先认购权纠纷,浙江省杭州市中级人民法院(2006)杭民二初字第 295 号

本文为作者个人观点,不代表其供职机构与发文平台立场,且不作为正式法律意见;若确有实际需要,建议向执业律师当面咨询。

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